关于配合做好全省各类交易场所统一登记结算工作的通知

苏金融办发[2014]41号

各银行业金融机构:

        为加快推进全省各类交易场所统一登记结算工作的开展,根据《江苏省交易场所监督管理办法(试行)》(苏金融办发〔2013〕48号)相关要求,现就银行业金融机构配合做好交易场所统一登记结算工作有关事项通知如下:

        一、为实现交易场所的统一登记结算,根据省领导批示精神,设立江苏交易场所登记结算有限公司(以下简称“登记结算公司”),登记结算公司接受省金融办监管。

        二、登记结算公司负责监管参与交易场所交易的投资者保证金,且保证金全部存入登记结算公司在各银行开立的保证金资金专用账户。在各交易场所接入登记结算公司的系统后,原交易场所投资者保证金资金专用账户主体须变更为登记结算公司。各银行业金融机构不再负责监管投资者保证金。

        三、关于我省实施交易场所统一登记结算事宜,请各交易场所合作银行及时与上级行沟通汇报,在保证金资金专用账户迁移中配合登记结算公司做好以下几个工作:

        (一)做好通信专线申请准备工作,便于登记结算公司系统对接测试。

        (二)做好保证金资金专用账户开立和账户迁移三方(登记结算公司、银行业金融机构和交易场所)协议签订工作。

        (三)配合做好保证金资金专用账户迁移前后的账目核对工作,确保保证金资金专用账户迁移日资金余额和明细账准确无误。

        (四)做好对本行签约投资者关于保证金资金专用账户主体变更的告知工作。

特此通知。

2014年7月23日